Список акций которые можно шортить в втб инвестиции

Как шортить в ВТБ Мои Инвестиции

Привычная схема заработка для большинства долгосрочных или начинающих инвесторов – купил и держи, пока цена не станет выше. Но фондовый рынок позволяет идти и другим путем – делать ставки на понижение и получать доход на падающем рынке. Как шортить в ВТБ Мои Инвестиции и в чем риск таких сделок, расскажет аналитик сервиса Бробанк.

Что такое шорт акций

Чтобы получить выгоду на падающем рынке, когда активы дешевеют, инвесторы открывают короткие непокрытые позиции – шорт.

Непокрытые или необеспеченные позиции – это такие сделки, на проведение которых использованы заемные средства брокера. В случае в шортом, в долг берут не деньги, а ценные бумаги – акции или облигации. Сделки с заемными деньгами или ценными бумагами брокера называют маржинальными.

Кредитное плечо при сделках шорт – это количество бумаг, которые может выдать брокер при открытии необеспеченной сделки. К примеру, на инвестиционном счете 500 тысяч рублей, а плечо 1:2 означает, что брокер может выдать активов еще на 500 тысяч. «Плечо» подключается автоматически в ВТБ Инвестициях. И, если провести сделку, на которую будет недостаточно своих денег, недостающая сумма будет взята взаймы, о чем инвестору придет уведомление.

Короткие сделки проходят в два этапа:

Разница между ценой покупки и продажи становится прибылью инвестора. Но за пользование бумагой брокер возьмет процент. Кроме того, он спишет комиссию при проведении сделок продажи и покупки актива. Маржинальные сделки позволяют инвесторам значительно увеличить размер прибыли, однако при таких операциях возможны и слишком большие убытки.

Обратите внимание, с 1 октября 2021 года изменился порядок доступа к маржинальным сделкам, так как они связаны с повышенным риском. Если вы никогда до этого не открывали необеспеченные позиции, то для начала придется пройти специальный тест. Вопросы для тестирования разработаны Банком России. Если допустили ошибку в ответах, тест можно пройти еще раз. Количество попыток не ограничено. Если хотите торговать в шорт и лонг, придется сдать тест для каждого вида сделок. Но после успешной сдачи операции будут доступны навсегда.

Что такое уровень достаточности средств

При открытии необеспеченной сделки в личном кабинете или в приложении ВТБ Мои Инвестиции появится раздел «Уровень достаточности средств». Там видна информация о том, достаточно ли залога для проведения маржинальных операций. Индикатор может быть трех цветов:

Если не реагировать на желтый индикатор и он станет красным, брокер может принудительно закрыть позиции, после того как направит инвестору маржин-кол – специальное уведомление.

Правила расчета маржинальных показателей для сделок шорт и лонг в ВТБ Инвестиции описаны по этой ссылке.

В чем риск сделок на понижение

При сделках на понижение цены потери инвестора могут быть бесконечными. Поэтому такой вид маржинальной торговли считается самым рискованным.

Допустим, клиент взял взаймы у брокера акцию, которая на момент открытия короткой позиции стоила 1000 рублей. Но расчет о снижении цены оказался неверным. То есть цена не только не упала, но и продолжила расти. Через 10 дней стоимость акции поднялась до 2000 рублей. Если клиент в этот момент примет решение закрыть позицию, ему придется покупать акции по цене в 2 раза выше, чем он продал активы при открытии шорта. Убыток уже составит 100%. Но акции могут расти до 3-5 тысяч и до бесконечности, а, значит, максимальный убыток инвестора не ограничен. Кроме того, брокер спишет проценты за каждый день, когда пока будет переносить непокрытую позицию. Поэтому убыток шортиста окажется еще выше, и продолжит увеличиваться каждый день, если котировки не начнут падать.

При открытии лонга – длинных позиций, которые рассчитаны на рост цены акций, риск у инвестора органичен. По ним убыток не может быть больше, чем 100%. Акции не могут стоить меньше 0. К примеру, акция куплена за 1000 рублей с расчетом на рост цены. Но прогноз не оправдался и актив начал дешеветь. В итоге компания обанкротилась и акции обесценились. Но даже при таком развитии событий инвестор не может потерять больше, чем 1000 рублей, которые он потратил на покупку акции плюс процент брокера за перенос непокрытой позиции.

Как застраховаться от рисков

Необеспеченные позиции – одна из самых частых причин банкротства инвесторов и трейдеров. Если не ограничивать максимально допустимый убыток, можно обанкротиться. Чтобы этого избежать страхуйте сделки при помощи уведомлений, которые можно установить, чтобы они приходили, когда цена достигнет критичного для вас значения. С этой же целью установите стоп-лосс. Это специальные заявки, которые брокер ВТБ проведет автоматически, когда цена достигнет установленного вами уровня.

Обратите внимание, что иногда стоп-лоссы могут не сработать. Это происходит из-за эффекта «проскальзывания», когда цена слишком быстро перескочила с одного уровня на другой и минула показатель, который был установлен вами. Всегда просматривайте личный кабинет или мобильное приложение, если открывали необеспеченные сделки, так вы сможете избежать маржин-колов.

Какие акции можно шортить в ВТБ

Брокеры ограничивают перечень бумаг, которые инвесторы могут шортить. Поэтому играть на понижении получится только с активами из разрешенного списка. Полный перечень акций и облигаций, которые можно шортить у брокера ВТБ опубликован по этой ссылке. Ставку риска шорт смотрите в 5 столбце таблицы «Список ликвидных финансовых инструментов».

Чем лучше ликвидность у актива и больше объем торгов, тем вероятнее, что ВТБ включил бумагу в список для шорта. У самых популярных активов на рынке более низкие риски и ниже ставка для открытия короткой сделки. Если у бумаги минимальный объем торгов, скорее всего, шорт по ней будет недоступен. Список активов регулярно обновляется на сайте брокера. Поэтому актуальные значения ставок риска шорт и доступность коротких сделок смотрите непосредственно перед тем, как открывать позицию.

Комиссии ВТБ брокера за маржинальную торговлю в шорт

За перенос необеспеченных сделок на следующий торговый день брокер ВТБ берет комиссию:

Подробнее о тарифах брокера можно узнать по ссылке. Для сделок лонг у ВТБ брокера предусмотрены другие комиссии.

Какие уровни риска у клиентов ВТБ брокера

В ВТБ инвестору могут присвоить один из двух уровней риска:

Условия для присвоения повышенного уровня риска:

При выполнении любого из условий активируется автоматически статус клиента с повышенным уровнем риска. Если вы хотите его сменить на стандартный уровень, подайте письменное заявление в любом офисе ВТБ, в котором оказывают инвестиционные услуги.

Что может стать поводом для открытия короткой сделки

Чаще всего предпосылками для открытия шорта становятся:

Нет никаких гарантий, что выбранная стратегия принесет результат. Любой прогноз даже самого опытного аналитика или инвестиционного агентства может не оправдаться. Поэтому очень важно осознавать, что игра на понижении всегда связана с риском. Рынок может продолжить рост, цена на акции компании не упадут до уровня конкурентов, а новости об открытии подтвердятся, что укрепит позицию бизнеса. Однако приведенные варианты – это наиболее частые поводы для открытия коротких позиций, которые используют шортисты для увеличения доходности.

Как открыть и закрыть шорт в ВТБ Мои инвестиции

Открыть короткую позицию у ВТБ брокера можно в личном кабинете на сайте, в торговом терминале QUIK или в мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции. Самый простой вариант – мобильное приложение:

На вкладке «Главный» вы увидите акции, которые проданы в шорт со знаком минус. Для закрытия позиции просто купите нужное количество акций. Никаких дополнительных действий не требуется. Шорт у ВТБ брокера закроется автоматически.

Дополнительные нюансы коротких сделок

Чтобы доходы от шорта были выше расходов, обратите внимание на несколько нюансов при открытии необеспеченных сделок:

Не используйте маржинальную торговлю, если не готовы рисковать. Помните, что риск по коротким позициям неограничен. Если допустить просчет и не установить стоп-лоссы по шортам, можно потерять слишком много.

Источник

ВТБ Инвестиции как шортить – подробная инструкция

В фондовом рынке инвесторы зарабатывают не только на росте акций, но и на их падении. Они продают акции по более выгодным ценам, а после выкупают обратно, когда цена снижается. Это и называется «шортить» на языке инвестирования.

Шорт — это сделка на бирже, которая позволяет играть на понижении котировке актива.

Как правильно шортить

Многие новички в инвестировании сразу же задаются вопросом, как можно заработать на падении акций. Давайте разбираться.

Несмотря на то, что механизм открытия коротких позиций считается сложным процессом, в данный момент эта операция на биржевом терминале брокера проводится очень быстро. Получить кредит в виде определённого количества бумаг полностью автоматизирован.

Для открытия короткой позиции инвесторы просто необходимо совершить сделку по акции, даже в том случае, если акции нет в инвестиционном портфеле. По факту акция будет получена в кредит у брокера, а после продана на биржевом рынке.

Когда открывать позицию?

Позиция открывается только в том случае, когда вы имеете два сигнала: основном и подтверждающий. Рекомендуется при открытии позиции документировать в дневнике: уровень тэйк-профита, уровень стоп-лосса и время открытия и закрытия позиции. Это позволит проанализировать ваши действия и понять, какие ошибки вы совершили.

Открывайте позицию только в том случае, если брокер позволяет вам это сделать.

При торговле на пробой устанавливайте жёсткие стопы.

Когда закрывать шорт

Закрыть шорт необходимо по истечению времени его существования. Не нужно держать позицию до сгорания последней надежды. Закрывайте позицию после достижения заданного уровня прибыли или по достижению определённого убытка.

Как открыть позицию Short в приложении «Мои инвестиции»

Даже те люди, которые не знакомы с биржевым рынком могут заработать на падении цен на акции. Поэтапно все моменты того, как шортить показаны на видеоролике:

Выбор инструмента

Чтоб открыть позицию «шорт» нужно найти нужный инструмент. Акцию выбираете после тщательной аналитики, чтоб понимать, сможете ли вы её купить по сниженной цене в дальнейшем, или она, наоборот, будет расти вверх.

Формирование заявки

Для этого необходимо:

Закрытие позиции

При открытии позиции в определённый актуальный период не забывайте закрыть её по истечённому времени. Не жадничайте. Не возможно отработать все ценновые движения по максимуму.

Расчет комиссии за короткую позицию в ВТБ

У каждого брокера предусмотрен свой процент за короткую позицию. Большой минус ВТБ в этом случае, что инвестор не видит сразу, что будет списано за перенос позиции, за саму сделку или за использование кредитного «плеча» на следующий день. Самый верный способ — научится рассчитывать комиссию самостоятельно.

За каждый short ВТБ-брокер берёт 13% годовых. Грубо говорят, с каждым 10-ти тысяч рублей получает 1300 рублей за год. Делим эту сумму на 356 дней и получаем: 1300/356=3,65 за каждый день, пока не будет закрыта позиция.

Открытые и закрытые шорты в один день учитываются без комиссии.

За кредитное «плечо» ВТБ-брокер берёт 16,8% годовых. С тысячи рублей получает 47 копеек за сутки. Если вы занимаете у брокера 6000 рублей, получает 6000х0,047=2,82 — это будет за суточный перенос.

Не забывайте о комиссии брокера за сделку.

Не рекомендуется увлекаться процессами шорта и получением кредитных «плеч». От страсти «взять взаймы» будет сложно избавиться в будущем. «Шорты» являются опасной и рискованной позицией. Лучше научиться инвестировать и зарабатывать на акции без кредитных историй.

Источник