Регистратор номинальный держатель акций
Регистратор номинальный держатель акций
Ст. 8.3 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.
Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг
(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 8.3
2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.
3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.
3.1. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.
(п. 3.1 введен Федеральным законом от 29.12.2012 N 282-ФЗ)
4. Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц.
(п. 4 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.
Что такое депозитарий
И какую роль он играет в инвестициях
Депозитарием называют профессионального участника рынка ценных бумаг, чья основная функция — учет прав собственности на активы. Проще говоря, депозитарий хранит ваши акции и облигации.
С недавнего времени депозитарий также оказывает услуги в отношении цифровых прав. Об этом и других особенностях депозитария я расскажу в статье.
Зачем нужен депозитарий
Суть деятельности депозитария — учет сделок с ценными бумагами. Депозитарий ведет специальные счета, на которых хранятся активы. Такие счета еще называются счетом депо. Депозитарий фиксирует и удостоверяет право собственности на активы как физических, так и юридических лиц.
Деятельность депозитария чем-то напоминает банковскую услугу по хранению денег, только в этом случае вместо денег — ценные бумаги.
Еще один участник рынка ценных бумаг — регистратор.
Отличие регистратора от депозитария
Регистратор тоже учитывает права на ценные бумаги, но в отличие от депозитария он нацелен на отношения с эмитентом — компаниями, которые выпускают ценные бумаги.
В частности, регистратор предоставляет эмитенту список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров или право на получение дивидендов.
В целом схема хранения ценных бумаг с участием депозитария и регистратора выглядит так:
Виды депозитариев
Расчетный депозитарий, или просто депозитарий — участник фондового рынка, который ведет расчеты по сделкам и учет прав инвесторов на ценные бумаги.
Например, Вася покупает на Московской бирже лот акций «Газпрома». При этом его покупка означает продажу этих акций другим инвестором — Петей. Последний перестает быть собственником акций. По результатам сделки депозитарии Васи и Пети отразят операцию в своих реестрах: акции зачислятся на счет Васи и спишутся со счета Пети.
По состоянию на март 2021 года в России действуют 254 депозитария без учета специализированных. Деятельность депозитариев лицензируется Банком России. При этом часто можно встретить, что брокер и депозитарий — одна и та же организация.
Специализированные депозитарии — учитывают права на имущество, в числе которого могут быть ценные бумаги. В отличие от обычных депозитариев они контролируют участников рынка.
Например, такие депозитарии ведут учет имущества ПИФов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, хранят документы на недвижимость, контролируют эмитентов облигаций с ипотечным покрытием, а также направляют в ЦБ РФ уведомления о нарушениях. На дату написания статьи в России действует 25 специализированных депозитариев.
Центральный депозитарий — это центральный узел обработки информации по операциям с ценными бумагами. Он выполняет функцию одного окна для всех депозитариев и регистраторов.
Центральный депозитарий обеспечивает прозрачность операций и минимизирует риски потери ценных бумаг. Как итог — обеспечивает надежность для инвесторов.
В России центральный депозитарий один — Небанковская кредитная организация НКО АО «Национальный расчетный депозитарий».
Центральный депозитарий открывает счет номинального держателя у регистраторов эмитентов. Например, он это делает, когда компания проводит первичное размещение на бирже — IPO.
Что такое счет номинального держателя
Для учета прав на ценные бумаги регистраторы открывают различные типы счетов: счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя и т. д.
Счет номинального держателя предназначен для «промежуточных» держателей ценных бумаг — как правило, это центральный депозитарий или просто депозитарий. Этот счет служит связующим звеном между регистратором и депозитариями.
Центральный депозитарий в рамках своей базы данных открывает счета другим депозитариям. Последние в свою очередь заводят счета для конечных инвесторов — они еще называются депонентами.
Например, эмитент выпустил 1000 обыкновенных акций, которые торгуются на бирже. Тогда регистратор эмитента открывает счет номинального держателя для центрального депозитария. На этот счет зачисляется 1000 акций.
Допустим, с акциями нашего эмитента работают два депозитария. Они открывают счета у центрального депозитария — по 500 акций каждый.
Депозитарии в свою очередь открывают клиентам счета депо, на которых учитываются права конкретных владельцев ценных бумаг — Васи, Пети, Коли и т. д. Суммарное количество акций у всех владельцев равно 1000 акций.
Благодаря такой цепочке счетов центральный депозитарий имеет возможность получать всю информацию о собственниках ценных бумаг и передавать ее регистраторам эмитентов.
Функции депозитария
Как происходит учет и хранение ценных бумаг. Депозитарий ведет систему учета в виде регистров, которые содержат информацию о депоненте, ценных бумагах и операциях с ними.
Депонент всегда может получить информацию от депозитария о количестве ценных бумаг на его счете. Современные депозитарии предоставляют информацию в личном кабинете, но при желании можно получить подтверждение на бумаге.
Ту же информацию имеет возможность получить и регистратор для дальнейшего предоставления ее эмитенту. Например, это делается в дату дивидендной отсечки для формирования реестра акционеров, которым положена ближайшая дивидендная выплата.
Здесь стоит напомнить про режим торгов Т+2 для акций, торгующихся на бирже. Если реестр закрывается в понедельник, то акционер должен приобрести акцию на торгах в четверг, чтобы попасть в реестр на выплату дивидендов.
Дело в том, что депозитарий передает поручение центральному депозитарию на списание или зачисление акций в день сделки, но исполняется оно на второй рабочий день. Именно на эту дату центральный депозитарий составит список владельцев ценных бумаг и предоставит регистратору. Полное описание этой процедуры приведено в условиях осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.
Как победить выгорание
Выплата дивидендов или купонного дохода. Компания перечисляет денежные средства напрямую в конечный депозитарий или при посредничестве центрального депозитария. Депозитарий распределяет денежные средства по депонентам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах на дату дивидендной отсечки с учетом правила Т+2 — для акций. Для облигаций с расчетами в рублях и юанях действует режим торгов Т+1, а с расчетами в долларах и евро — также Т+2.
Порядок передачи депозитарием депоненту выплат по ценным бумагам устанавливается депозитарным договором, при этом срок выплаты не может быть больше 7 рабочих дней.
Обратный выкуп акций. Иногда акционерные общества могут выкупать собственные акции у акционеров — это так называемый байбэк. Например, недавно об обратном выкупе объявил МТС, байбэк регулярно проводит «Лукойл». Байбэк может проходить в разных формах: акции может скупать с биржи дочернее общество компании, либо компания выкупает бумаги у акционеров. О последнем пойдет речь в статье.
Такое решение принимается общим собранием акционеров или советом директоров в зависимости от положений устава.
Решение о байбэке должно содержать:
Заявление о продаже своих бумаг акционер подает соответствующим указанием депозитарию. А тот передает волеизъявление акционера регистратору эмитента. Далее компания перечисляет депозитарию денежные средства за ценные бумаги. Акционер получает деньги, а депозитарий дает распоряжение регистратору о переходе прав на акции к эмитенту.
Участие в голосовании акционеров. Акции могут переходить от одного участника рынка к другому по несколько раз за день. Чтобы определить участников общего собрания акционеров, эмитент просит регистратора подготовить список инвесторов, имеющих такое право на определенную дату. Если акции торгуются на бирже, то учитывается режим торгов Т+2.
Регистратор запрашивает список владельцев ценных бумаг у депозитария. Такой список среди прочего содержит:
Перевод активов при сделках вне биржи. На организованных торгах сделка заключается в результате полного или частичного совпадения заявок на покупку или продажу. При этом подающий заявку, как правило, не знает, кто будет покупателем.
Возможен и другой вариант сделки — передача акций вне биржи. Для этого продавец подает депозитарию поручение на списание ценных бумаг и зачисление их на счет приобретателя.
Внебиржевые сделки чаще проводятся в случае непубличных компаний. Например, в случае небольших акционерных обществ или в рамках венчурных проектов. Так, бизнес-ангел, вложившийся в стартап на ранних стадиях, через несколько лет может зафиксировать свою прибыль, не дожидаясь IPO компании — путем продажи своей доли другому венчурному игроку. И сделает он это внебиржевой сделкой.
Преимущественное право покупки акций. Компании время от времени могут размещать дополнительные акции. Чтобы текущие акционеры имели право защитить свои доли от «размытия», им дается преимущественное право покупки новых выпускаемых акций. Если права на акции учитываются в депозитарии, то чтобы воспользоваться таким правом, акционер дает поручение своему депозитарию.
Сдача ценных бумаг в аренду. В личном кабинете брокера иногда можно увидеть поступление денежных средств за «овернайт». Речь о том, что некоторые называют займом или арендой ценных бумаг. На самом деле, это не то и не другое.
Такая операция позволяет дополнительно зарабатывать инвестору, если он держит бумаги продолжительное время. Депозитарий ведет учет сделок репо.
На овернайт инвестор дает разрешение — обычно галочкой в настройках брокерского счета. Теоретически это опасно для инвестора, так как если брокер вдруг обанкротится в выходные, он не сможет выполнить обязательство по возврату акций.
Период, в течение которого ценные бумаги выбывают из собственности налогоплательщика в связи с исполнением сделок репо, не включается в срок нахождения ценных бумаг в собственности налогоплательщика — согласно п. 2 ст. 219.1 НК РФ. Это означает, что срок владения ценной бумагой не меняется, и льгота на долгосрочное владение для инвестора будет по-прежнему действовать.
Обязанности депозитария
Все профессиональные участники рынка ценных бумаг несут общие обязанности по предоставлению отчетности, соблюдению законодательства, получению лицензии, раскрытию информации и т. д.
Депозитарная деятельность регламентируется ФЗ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
В том числе в обязанности депозитария входят:
Услуги депозитария
Какими ценными бумагами занимается депозитарий. Депозитарий учитывает права на бумаги, которые были переданы ему на хранение. Обычные депозитарии ведут учет прав на акции и облигации, специальные — на фонды ETF и БПИФ.
Учет прав ведется как в отношении бездокументарных ценных бумаг — которые учитываются в реестрах и не существуют в материальном виде, так и для обездвиженных документарных активов, то есть на физическом носителе.
Стоимость хранения ценных бумаг. Цена за хранение ценных бумаг зависит от конкретного депозитария. Несколько лет назад многие депозитарии брали фиксированную сумму, некоторые в том случае, если были операции по счету. Сейчас зачастую депозитарии хранят ценные бумаги бесплатно.
Брокеры и депозитарии стали конкурировать между собой, улучшая брокерский сервис и предлагая клиентам более простые решения. Чтобы не платить кучу абонентских плат, брокер часто зашивает траты на депозитарные операции в единую комиссию. Например, брокер Тинькофф на тарифе «Инвестор» сделал единую комиссию 0,3% за сделки — но нет ни абонентской платы, ни платы за депозитарий.
Тарифы на депозитарные услуги можно уточнить у конкретного депозитария. Если брокер и депозитарий представляет одна организация, то в момент открытия брокерского счета заключаются два договора — на брокерские и депозитарные услуги. Каждый из этих договоров будет содержать условия и тарифы.
Тариф на депозитарные услуги СбераPDF, 106 КБ
Стоимость депозитарного перевода ценных бумаг. Еще одна услуга депозитария — перевод ценных бумаг со счета на счет. Цена зависит от того, осуществляется ли перевод внутри одного депозитария или между разными.
Такая услуга может потребоваться, если инвестор использует вычет на ИИС типа А и по истечении трех лет при закрытии счета хочет применить ЛДВ — льготу на долгосрочное владение ценными бумагами. Дело в том, что если инвестор возвращал налоговый вычет на взнос, он не может воспользоваться ЛДВ при продаже активов даже после трех лет владения.
Но существует лайфхак: не продавать бумаги перед закрытием ИИС, а перевести их на обычный брокерский счет в рамках того же депозитария. При таком переводе запись о дате покупки ценной бумаги в депозитарии не меняется, поэтому при ее реализации на брокерском счете будет применена ЛДВ. То есть брокер, как налоговый агент, не удержит с положительного финансового результата 13% НДФЛ, как сделал бы это на ИИС типа А. Это подтверждает Минфин.
Как выбрать надежный депозитарий
Выбор депозитария мало чем отличается от выбора брокера. У депозитария должна быть лицензия. Проверить ее наличие можно на сайте Банка России. Можно также руководствоваться рейтингом Мосбиржи, проверить отчетность, раскрытие информации и сколько по времени депозитарий осуществляет свою деятельность.
Ниже я привел топ-10 операторов на фондовом рынке по количеству зарегистрированных клиентов согласно данным Мосбиржи.
Регистратор номинальный держатель акций
Ст. 8.2 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.
Статья 8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра
(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 8.2
1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):
2) счет доверительного управляющего;
3) счет номинального держателя;
5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
5.1) счет эскроу-агента;
(пп. 5.1 введен Федеральным законом от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.
1.1. Для учета цифровых прав депозитарии могут открывать счета депо владельца. По таким счетам депо не могут осуществляться переход цифровых прав, их обременение и ограничение распоряжения ими.
(п. 1.1 введен Федеральным законом от 02.08.2019 N 259-ФЗ)
2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии также могут открывать следующие счета:
1) счет депо иностранного номинального держателя;
2) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
3) счет депо депозитарных программ.
3. Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра также могут открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. Если иное не предусмотрено другими федеральными законами, положения настоящего Федерального закона, предусматривающие права и обязанности лица, которому открыт счет номинального держателя, применяются к центральному депозитарию.
(п. 3 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3.1. Если федеральным законом или в соответствии с ним предусмотрен учет прав на ценные бумаги на субсчетах депо, лицо, которому открыт субсчет депо, осуществляет права по ценным бумагам в тех же объеме и порядке, в которых они осуществляются лицом, которому открыт счет депо.
(п. 3.1 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.
5. Порядок открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо), а также иных счетов определяется нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
6. По лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги. Указанный счет может быть открыт иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
(в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
7. По лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего осуществляется учет прав доверительного управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
(в ред. Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
8. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
9. По депозитному лицевому счету (депозитному счету депо) осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда. Лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, включается в список зарегистрированных лиц, составляемый для осуществления права на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
10. По казначейскому лицевому счету (казначейскому счету депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
(п. 10.1 введен Федеральным законом от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
11. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по лицевому счету (счету депо) владельца этих ценных бумаг, лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя.
(см. текст в предыдущей редакции)
13. Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг.
13.1. В случае исполнения в полном объеме всех обязательств по облигациям и иным эмиссионным ценным бумагам, не являющимся акциями, операции, связанные с погашением таких ценных бумаг, проводятся держателем реестра или депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, без поручения (распоряжения) лиц, которым открыты лицевые счета (счета депо), на основании документов, подтверждающих исполнение обязательств по таким ценным бумагам, а в случае досрочного погашения указанных ценных бумаг по требованию их владельцев также на основании полученных требований об их досрочном погашении. Списание погашаемых ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя ценных бумаг в порядке, установленном настоящим пунктом, является основанием для осуществления номинальным держателем записи о прекращении прав на погашаемые ценные бумаги по счетам депо депонентов без поручения последних.
(п. 13.1 введен Федеральным законом от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
13.2. Операции, связанные с конвертацией ценных бумаг при их консолидации или дроблении, проводятся держателем реестра или депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, без поручения (распоряжения) лиц, которым открыты лицевые счета (счета депо), на основании поручения (распоряжения) эмитента и документов, подтверждающих регистрацию изменений, внесенных в решение о выпуске ценных бумаг в связи с их консолидацией или дроблением.
(п. 13.2 введен Федеральным законом от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
14. К отношениям депозитария с иностранными лицами, связанным с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.
15. Держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России.
(п. 15 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
16. В случае, если лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо), не представило информацию об изменении своих данных, эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам), держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий не несут ответственности за причиненные такому лицу убытки в связи с непредставлением информации.
(п. 16 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
17. Держатель реестра, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг по поручению эмитента, не вправе открывать лицевые счета в отношении себя лично, в том числе лицевые счета номинального держателя.
(п. 17 введен Федеральным законом от 20.07.2020 N 212-ФЗ)
Регистратор номинальный держатель акций
Ст. 8.4 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.
Статья 8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц
(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 8.4
1. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 295-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.1. Иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, осуществляет учет и переход прав на российские ценные бумаги в соответствии с ее личным законом. Определение лица в качестве владельца ценных бумаг или иного лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, осуществляется в соответствии с личным законом указанных лиц. В качестве владельца указанных ценных бумаг может быть иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
(в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с открытием, ведением и закрытием счета депо иностранного номинального держателя, счета депо иностранного уполномоченного держателя, а также счета депо депозитарных программ, применяется законодательство Российской Федерации.
(п. 1.1 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
2. Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, без доверенности в соответствии с полученными ими указаниями (инструкциями) от таких лиц.
(п. 2 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
4. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счете депо депозитарных программ. Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.
5. На ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депо иностранного номинального держателя, счете депо иностранного уполномоченного держателя, счете депо депозитарных программ, не может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные счета.
6. Иностранный номинальный держатель обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления депозитарию информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, и иной информации в случаях, в объеме и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей.
(п. 6 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
7. Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, осуществляет право на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, при условии, что владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, дали указания голосовать определенным образом на общем собрании акционеров и российскому эмитенту предоставлена информация о таких лицах с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, которыми владеет каждый из них.
(п. 7 в ред. Федерального закона от 29.12.2012 N 282-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
8. Выплата дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, осуществляется лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ.
(п. 8 в ред. Федерального закона от 29.12.2012 N 282-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
9. Требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров устанавливаются нормативными актами Банка России.
Требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(п. 9 в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(см. текст в предыдущей редакции)
11. Иностранный номинальный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
(в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Иностранный уполномоченный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного уполномоченного держателя, за исключением случаев, если иностранным уполномоченным держателем является иностранная организация, которая в соответствии с ее личным законом относится к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
(в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Эмитент вправе требовать предоставления информации, предусмотренной настоящим пунктом, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
(п. 11 в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
12. Владельцы ценных бумаг, лица, осуществляющие права по ценным бумагам, и лица, в чьих интересах осуществляется владение ценными бумагами иностранным уполномоченным держателем, не вправе препятствовать предоставлению информации, предусмотренной пунктом 11 настоящей статьи.
(см. текст в предыдущей редакции)
14. Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, обязано принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, по требованию российского эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, не вправе препятствовать предоставлению указанной информации.
(в ред. Федеральных законов от 29.12.2012 N 282-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
14.1. Требование о предоставлении информации, предусмотренной настоящей статьей, может быть направлено иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю, лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ, как непосредственно, так и через депозитарий, в котором указанным лицам открыты соответствующие счета депо.
(п. 14.1 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
14.2. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель, лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, обязаны принять все зависящие от них разумные меры для предоставления информации и документов в соответствии с запросом депозитария, в котором указанные лица открыли соответствующие счета депо, на основании запроса (требования) налогового органа в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.
(п. 14.2 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
14.3. Иностранный номинальный держатель и лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, не несут ответственность за непредоставление ими информации вследствие непредоставления им информации их клиентами, действующими в интересах других лиц, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной такими клиентами.
(п. 14.3 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)
15. Депозитарий, открывший счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя или счет депо депозитарных программ, обязан уведомлять Банк России в установленном им порядке о нарушении лицами, которым открыты соответствующие счета депо, требований, установленных настоящей статьей.
(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае неисполнения предписания об устранении нарушений установленных настоящей статьей требований по предоставлению информации о владельцах и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, указанные запрет или ограничения операций могут быть установлены в отношении количества ценных бумаг, не превышающего количества ценных бумаг, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.
(абзац введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)